证券从业资格考试《发行与承销》考点分析(1)
一、保荐机构的资格
(一)证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件
1、注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元。
2、具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定。
3、保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持。
4、具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。
5、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。
6、最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。
7、中国证监会规定的其他条件。
(二)证券公司申请保荐机构资格应当向中国证监会提交的材料
1、申请报告。
2、股东(大)会和董事会关于申请保荐机构资格的决议。
3、公司设立批准文件。
4、营业执照复印件。
5、公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明。
6、董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明。
7、内部风险评估和控制系统及执行情况的说明。
8、保荐业务尽职调查制度、辅导制度、内部核查制度、持续督导制度、持续培训制度和保荐工作底稿制度的建立情况。
9、经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近1年度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。
10、保荐业务部门机构设置、分工及人员配置情况的说明。
11、研究、销售等后台支持部门的情况说明。
12、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人和内核小组成员名单及其简历。
13、证券公司指定联络人的说明。
14、证券公司对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由全体董事签字。
15、中国证监会要求的其他材料。
二、保荐代表人的资格
(一)个人申请保荐代表人资格应当具备的条件
1、具备3年以上保荐相关业务经历。
2、最近3年内在境内证券发行项目(首次公开发行股票并上市、上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形)中担任过项目协办人。
3、参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。
4、诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚。
5、未负有数额较大到期未清偿的债务。
6、中国证监会规定的其他条件。
(二)个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料
1、申请报告。
2、个人简历、身份证明文件和学历学位证书。
3、证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明。
4、证券业执业证书。
5、从事保荐相关业务的详细情况说明,以及最近3年内担任《管理办法》规定的境内证券发行项目协办人的工作情况说明。
6、保荐机构出具的推荐函,其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况。
7、保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其董事长或者总经理签字。
8、中国证监会要求的其他材料。
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